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什么是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（什么是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)）

2022-09-15 10:00:18 樓市速遞 來(lái)源：
導(dǎo)讀 目前是有很多朋友們對(duì)于什么是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)這個(gè)信息比較感興趣，那么小編也是收集了一些什么是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的信息來(lái)分享給大家，希望你會(huì)喜歡哦

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1、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指的是持續(xù)收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，進(jìn)行必要的篩選，比較，分類，組合等，有效識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指的是銀行因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則、以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。從內(nèi)涵上看，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是強(qiáng)調(diào)銀行因?yàn)楦鞣N自身原因主導(dǎo)性地違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則等而遭受的經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)的損失。這種風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)更嚴(yán)重、造成的損失也更大。

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