想必現(xiàn)在有很多小伙伴對(duì)于ipo流程及各環(huán)節(jié)關(guān)鍵要求方面的知識(shí)都比較想要了解，那么今天小好小編就為大家收集了一些關(guān)于ipo流程及各環(huán)節(jié)關(guān)鍵要求方面的知識(shí)分享給大家，希望大家會(huì)喜歡哦。

1、一、改制與設(shè)立股份公司

2、● 企業(yè)確定上市計(jì)劃或擬定改制重組的方案，并聘請(qǐng)中介對(duì)方案進(jìn)行可行性討論;

3、版權(quán)歸采芝士教回線答網(wǎng)達(dá)站或原作將者所有

4、法天形根色整步律，團(tuán)準(zhǔn)。

5、● 對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估，簽署發(fā)起人協(xié)議和起草公司章程等文件;

6、不了過民想通邊西回單示織，般歷族維局聽。

7、● 設(shè)置公司內(nèi)容組織結(jié)構(gòu)，登記改立股份有限公司。

8、二、盡職調(diào)查與輔導(dǎo)

9、● 保薦機(jī)構(gòu)與其他中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查，問題診斷，專業(yè)培訓(xùn)以及業(yè)務(wù)指導(dǎo);

10、● 企業(yè)需完善組織和內(nèi)部管理，對(duì)企業(yè)行為進(jìn)行規(guī)范，對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)以及募集資金投向進(jìn)行明確;

11、● 企業(yè)應(yīng)按照發(fā)行上市對(duì)存在的問題進(jìn)行有效整改，并準(zhǔn)備首次公開發(fā)行申請(qǐng)文件。

12、三、 申請(qǐng)文件的制作以及申報(bào)

13、企業(yè)以及所聘請(qǐng)的中介結(jié)構(gòu)需按照證監(jiān)會(huì)的需求進(jìn)行申請(qǐng)文件的制作;

14、保薦機(jī)構(gòu)需要進(jìn)行對(duì)內(nèi)核查并將申請(qǐng)文件推薦給中國(guó)證監(jiān)會(huì);

15、中國(guó)證券會(huì)在5個(gè)工作日會(huì)對(duì)符合申報(bào)條件的申請(qǐng)文件進(jìn)行受理。

16、四、 申請(qǐng)文件的審核

17、● 中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)符合要求的申請(qǐng)文件進(jìn)行初審，并向省級(jí)政府與國(guó)家有關(guān)部門征求意見;

18、● 然后中國(guó)證監(jiān)會(huì)向保薦機(jī)構(gòu)反饋意見，保薦機(jī)構(gòu)組織發(fā)行人以及中介機(jī)構(gòu)對(duì)審核意見進(jìn)行回復(fù)與審核;

19、● 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)初審意見補(bǔ)充完善的申請(qǐng)文件進(jìn)一步審核。

20、● 初審結(jié)束之后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行披露，將初審報(bào)告以及申請(qǐng)文件提交發(fā)行審核委員會(huì)進(jìn)行審核，根據(jù)發(fā)審委審核意見，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)作出決定。

21、五、發(fā)行與上市

22、1、發(fā)行

23、首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向特定機(jī)構(gòu)投資者(以下簡(jiǎn)稱"詢價(jià)對(duì)象")詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)技標(biāo)詢價(jià)。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

24、詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

25、2、上市

26、● 擬定股票代碼與股票簡(jiǎn)稱。股票發(fā)行申請(qǐng)文件通過發(fā)審會(huì)后，發(fā)行人即可提出股票代碼與股票簡(jiǎn)稱的申請(qǐng)，報(bào)深交所核定;

27、● 上市申請(qǐng)。發(fā)行人股票發(fā)行完畢后，應(yīng)及時(shí)向深交所上市委員會(huì)提出上市申請(qǐng)，并需提交相關(guān)文件;

28、● 審查批準(zhǔn)。證券交易所在收到發(fā)行人提交的全部上市申請(qǐng)文件后7個(gè)交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人;

29、● 簽訂上市協(xié)議書。發(fā)行人在收到上市通知后，應(yīng)當(dāng)與深交所簽訂上市協(xié)議書，以明確相互間的權(quán)利和義務(wù);

30、● 披露上市公告書。發(fā)行人在股票掛牌前3個(gè)工作日內(nèi)，將上市公告書刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙上;股票掛牌交易。申請(qǐng)上市的股票將根據(jù)深交所安排和上市公告書披露的上市日期掛牌交易。一般要求，股票發(fā)行后7個(gè)交易日內(nèi)掛牌上市;

31、● 后市支持。需要券商等投資機(jī)構(gòu)提供企業(yè)融資咨詢服務(wù)、行業(yè)研究與報(bào)道服務(wù)、投資者關(guān)系溝通等。

本文到此結(jié)束，希望對(duì)大家有所幫助。

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